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鹏城合规观:企业合规风险提示及预警(0705-0711)

日期:2021年07月16日

鹏城合规观:企业合规风险提示及预警(0705-0711)

本期的主要内容有:

新规速递

一、 中办国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》

二、 国家市场监管总局等五部门发布《公平竞争审查制度实施细则》

三、 国家网信办就《网络安全审查办法(修订草案征求意见稿)》公开征求意见

执法动态

一、 网络安全审查办公室对“运满满”“货车帮”“BOSS直聘”启动网络安全审查

二、 互联网领域22起违法实施经营者集中案被罚 虎牙斗鱼被禁止合并

三、 工信部整治APP开屏弹窗骚扰用户行为 网信办下架“滴滴企业版”等25款App

域外法讯

一、 美国商务部将多个中国主体列入实体清单

二、 欧盟对宝马和大众罚款8.75亿欧元

合规资源

一、 江苏省市场监管局公布反不正当竞争十大典型案例

二、 重庆出台网络社区团购合规经营指南




一、中办国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》

【合规资讯】

7月6日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称“《意见》”),要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。《意见》指出,进一步加快健全证券执法司法体制机制,加大重大违法案件查处惩治力度,加强跨境监管执法司法协作,切实采取措施做好中概股公司风险及突发情况应对,推进相关监管制度体系建设。修改国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定,明确境内行业主管和监管部门职责,加强跨部门监管协同,为推动形成崇法守信的良好市场生态作出重要部署。

资讯来源

 


【合规提示】

《意见》是第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件,在进一步落实中央对于证券市场“建制度、不干预、零容忍”方针的基础上,为实现证券违法行为的行刑衔接,开展跨境执法、监管,完善我国资本市场违法犯罪法律责任制度体系作出了行动及制度指引。《意见》的出台向市场传递了非常强的监管信号,对于发行人、中介机构等市场参与主体而言,必须提高业务开展与经营过程中的合规意识,全面了解并遵守规则,积极学习并关注监管动向与政策,确保其行为不触碰资本市场规则红线,建立健全公司内部的证券业务合规流程及管理机制。

 

二、国家市场监管总局等五部门发布《公平竞争审查制度实施细则》

【合规资讯】

7月8日,市场监管总局、国家发展改革委、财政部、商务部、司法部发布了《公平竞争审查制度实施细则》(以下简称“《实施细则》”),在审查方式、审查标准、监督手段等方面细化实化有关规定。《实施细则》共七章三十一条,分为总则、审查机制和程序、审查标准、例外规定、第三方评估、监督与责任追究、附则。此次修订围绕贯彻党中央落实公平竞争审查制度、健全公平竞争审查机制等要求,严格遵循公平竞争审查制度框架,对全面落实公平竞争审查制度,推动形成高效规范、公平竞争的国内统一大市场,建设市场化法治化国际化的营商环境具有重要意义。

资讯来源

【合规提示】

《实施细则》加强了与《反垄断法》、《优化营商环境条例》、《重大行政决策程序暂行条例》等现行法律法规和国务院规定的衔接;全面细化审查标准,重点关注妨碍平等便利退出市场、以奖补方式变相指定交易和实行地方保护、影响平等使用生产要素等企业反映比较强烈的问题。对于企业等经营者而言,统筹力度更大、审查标准更高、监督考核更严的公平竞争审查制度可能会对企业获得政府优惠政策、享受各类特殊待遇等事项产生一定的影响。企业在识别和防范自身反垄断法律风险的同时,还需要对行政部门滥用行政权力实施排除、限制竞争的行为方式保持一定的认知,及时向反垄断执法机构进行投诉和举报,共建良好营商环境。

 

三、国家网信办就《网络安全审查办法(修订草案征求意见稿)》公开征求意见

【合规资讯】

7月10日,国家互联网信息办公室发布关于《网络安全审查办法(修订草案征求意见稿)》(以下简称“《意见稿》”)公开征求意见的通知。《意见稿》包括了“掌握超过100万用户个人信息的运营者赴国外上市,必须向网络安全审查办公室申报网络安全审查。”等内容;并明确关键信息基础设施运营者采购网络产品和服务,数据处理者开展数据处理活动,影响或可能影响国家安全的,应当进行网络安全审查。意见反馈截止日期为2021年7月25日。

资讯来源

【合规提示】

《意见稿》主要对中概股国外上市及数据安全相关网络安全审查规则进行了规定,满足企业属于关键信息基础设施运营者或者数据处理者,或者掌握超过100万用户个人信息的企业赴国外上市需要进行网络安全审查,《意见稿》还将审查要点和标准从网络安全扩展至数据安全。纳入监管范围内的主体可能涉及各个行业,并不仅限于头部或大型企业。涉及处理大量个人信息或敏感信息的经营者,特别是拟赴或已在境外上市的企业,应当遵守个人信息保护法律法规;完善开展数据合规评估与审计工作;主动开展风险预判和审查申报准备工作;并在征求意见期间积极提出相关意见,密切关注后续出台的数据认定及审查标准等内容。

 



一、网络安全审查办公室对“运满满”“货车帮”“BOSS直聘”启动网络安全审查

【合规资讯】

7月5日,为防范国家数据安全风险,维护国家安全,保障公共利益,依据《中华人民共和国国家安全法》《中华人民共和国网络安全法》,网络安全审查办公室按照《网络安全审查办法》,对“运满满”“货车帮”“BOSS直聘”实施网络安全审查。为配合网络安全审查工作,防范风险扩大,审查期间“运满满”“货车帮”“BOSS直聘”停止新用户注册。

资讯来源

【合规提示】

继7月2日对“滴滴出行”实施网络安全审查,网络安全审查办公室启动上述3个网络安全审查对外传递出了国家重点关注互联网领域的安全,尤其是关键信息基础设施的供应链安全的重要信号。对于收集大量数据和资源的、近期存在境外上市计划的企业而言,应当根据最新修订的《网络安全审查办法(修订草案征求意见稿)》,主动开展风险预判和审查申报准备工作,配合国家网络安全体系的建设工作。

 

二、互联网领域22起违法实施经营者集中案被罚 虎牙斗鱼被禁止合并

【合规资讯】

7月7日根据《中华人民共和国反垄断法》规定,市场监管总局对互联网领域22起违法实施经营者集中案件立案调查,其中8起案件涉及滴滴,6起案件涉及阿里巴巴,5起案件涉及腾讯,2起案件涉及苏宁,1起案件涉及美团,市场监管总局分别对涉案企业处以50万元人民币罚款。经查,这些案件均违反了《反垄断法》第二十一条,构成违法实施经营者集中,评估认为不具有排除、限制竞争效果。

7月10日,市场监管总局发布信息,根据《反垄断法》第二十八条和《经营者集中审查暂行规定》第三十五条规定,作出禁止腾讯申报的虎牙与斗鱼合并经营者集中的决定。审查表明,如虎牙与斗鱼合并,将使腾讯单独控制合并后实体,进一步强化腾讯在游戏直播市场的支配地位,具有或者可能具有排除、限制竞争效果,不利于市场公平竞争、可能减损消费者利益,也不利于网络游戏和游戏直播市场规范健康持续发展。

资讯来源

   

【合规提示】

《反垄断法》第二十一条规定,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报,未申报的不得实施集中;第二十八条规定,经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的,国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。经营者应当在开展每一次集中交易前对申报的必要性等进行确认并依法申报,对于已完成的经营者集中交易如果存在漏报或未报的,应当尽可能地采取补救措施,防范“应报未报”交易的法律风险。经营者可以参考市监局在虎牙斗鱼合并案中给出的竞争效果分析依据与思路,对自身经营行为中的潜在风险事项进行识别、评估和预防。

 

三、工信部整治APP开屏弹窗骚扰用户行为 网信办下架“滴滴企业版”等25款App

【合规资讯】

7月8日,工信部对近期对用户反映强烈投诉较多的“弹窗信息标识近于无形、关闭按钮小如蝼蚁、页面伪装瞒天过海、诱导点击暗度陈仓”等违规行为进行了集中整治,督促企业重视用户诉求,解决好在开屏信息页面中存在利用文字、图片、视屏等方式欺骗误导用户跳转等问题。截至目前,百度、阿里、腾讯、字节跳动、新浪微博、爱奇艺等68家头部互联网企业已按要求完成整改。2021年第二季度,开屏弹窗信息用户投诉举报数量环比下降50%,误导用户点击跳转第三方页面问题同比下降80%。

7月9日,因存在严重违法违规收集使用个人信息问题,网信办依据《网络安全法》相关规定,通知应用商店下架“滴滴企业版”等25款App,要求相关运营者严格按照法律要求,参照国家有关标准,认真整改存在的问题,切实保障广大用户个人信息安全。各网站、平台不得为“滴滴出行”和“滴滴企业版”等上述25款已在应用商店下架的App提供访问和下载服务。

资讯来源

  

【合规提示】

工信部专项行动整治的内容包括:(1)APP、SDK违规处理用户个人信息;(2)设置障碍、频繁骚扰用户;(3)欺骗误导用户;(4)应用分发平台责任落实不到位等。网信办通报中重点关注App收集使用个人信息相关违法事项。APP服务提供者、SDK提供者、应用开发平台应当从工信部、网信办发布的整治、通报及执法动态中吸取经验,并按照可适用规范性文件的要求,对自身App 的合规状况进行评估,在企业内部建立相应的合规机制,确保组织、流程和技术等方面合法合规。




一、美国商务部将多个中国主体列入实体清单

【合规资讯】

当地时间7月9日,美国商务部工业安全局(Bureau of Industry and Security, BIS)在联邦公报(Federal Register)上预刊登了一份公告,宣称要将24家位于中国内地和香港的主体(含23家中国公司和1名中国个人)列入实体清单(Entity List),相应的内容将于7月12日正式发布。

BIS此次公告还将中国台湾及其它11个国家的主体(涉及到了中国公司的海外子公司)列入到实体清单中,并且修订了既有实体清单中的内容、从未证实清单(Unverified List)中移除了特定主体并在MEU清单(Military End-User List)中增加了一个俄罗斯主体。

资讯来源

【合规提示】

本轮制裁中的制裁原因包括所谓的“侵犯人权”、“非法获取受管制美国物项”、“向特别指定国民清单主体出口受管制美国物项”等。相关企业应当查此次新增实体清单是否影响到了与合作伙伴开展的业务,以及对外所提供的产品或服务是否会遭受限制。需注意的是,美国商务部给出的涉及到新疆及军事等方面制裁原因,可能属于《反外国制裁法》第三条规定的反制措施的对象,因而企业还应当留意《反外国制裁法》第十二条关于不得执行、协助执行外国歧视性限制措施的规定。建议相关企业应当根据排查情况确立合规要求,避免执行“过度合规”措施,进行合理的流程管控。

 

二、欧盟对宝马和大众罚款8.75亿欧元

【合规资讯】

欧盟委员会(European Commission)对宝马(BMW)和大众汽车(Volkswagen)罚款8.75亿欧元,理由是它们串谋阻止清洁排放技术的运用,违反了欧盟反垄断法规。由于戴姆勒较早向欧盟委员会透露了垄断组织的存在,因此被豁免罚款。

欧盟委员会执行副主席玛格丽特·维斯塔格在一份声明中称,戴姆勒、宝马、大众、奥迪和保时捷拥有优于欧盟排放标准的减排技术,但这五家企业通过合谋避免竞争,通过限制技术进步和创新的垄断协议而导致未能利用这项减排技术的充分潜力实现比法律规定更好的清洁效果。

资讯来源



【合规提示】

本案中的五家车企涉及限制创新的横向垄断协议,这种限制竞争的垄断行为通常会带来价格升高、产量降低,社会整体福利状态减损,社会资源配置效率降低等有损消费者、社会公共利益的不利后果。经营者应当明确法律与合规红线,在业务经营的过程中不与其他经营者固定或者变更商品价格,限制商品的生产数量或者销售数量,分割销售市场或者原材料采购市场,限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品,联合抵制交易、串通招投标,交换敏感信息等。



 

一、江苏省市场监管局公布反不正当竞争十大典型案例

【合规资讯】

2021年,江苏省市场监管局制定了“两反两保”行动方案,全省市场监管部门精心组织,周密部署,聚焦重点领域,加大执法力度,于7月9日公布第一批反不正当竞争十大典型案例,类型涉及低价倾销、虚假宣传、商业贿赂、侵犯商业秘密、不正当有奖销售等,有效地维护了公平竞争的市场秩序,促进了江苏省经济高质量发展。

资讯来源

【合规提示】

公布的典型对案件案情进行了简要介绍,明示了法律依据及处罚,并给出了案件启示。随着全国及地方的反垄断和反不正当竞争监管执法日趋严格,企业应将仔细研读执法机关发布的典型案例,将其作为反面教材,防范价格违法行为;不正当有奖销售行为;杜绝虚假宣传、通过虚假交易、虚假的用户评价等作虚假的商业宣传,欺骗、误导消费者;实施商业贿赂;应当重视商业秘密管理、不侵犯他人知识产品或对社会不良产生影响。

 

二、重庆出台网络社区团购合规经营指南

【合规资讯】

近日,重庆市市场监管局出台《重庆市网络社区团购合规经营指南》(以下简称“《指南》”),对网络社区团购从准入、经营到退出全过程、全链条进行规范。据悉,该《指南》是全国首个网络社区团购合规指南。

《指南》共六章三十五条,明确了平台经营者开展网络社区团购经营活动的方式、准入、信息报送等内容,提出了对网络社区团购经营者在食品安全、产品质量、信息公示、促销活动等方面的要求,禁止经营者滥用自主定价权及实施垄断、不正当竞争、大数据“杀熟”、欺诈消费者等行为,同时针对经营票据提供、退换货、消费者投诉处理、消费者个人信息保密等作出规定。

资讯来源

【合规提示】

社区团购企业为竞争中率先抢占市场,低价倾销、价格欺诈、虚假宣传、质量低劣等问题屡屡发生,国家市场监管总局也在2021年3月五家社区团购企业不正当价格行为作出行政处罚。重庆市市场监管局出台的《指南》对社区团购从准入、经营到退出全过程全链条进行了规范,同时针对目前反映比较突出的问题重点进行了要求,对网络社区团购经营者具有很强的针对性、指导性和操作性。相关经营者可以参考《指南》的内容对自身业务经营情况进行梳理,保护消费者合法权益,确保合法合规经营。


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