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鹏城合规观: 企业合规风险提示与预警(0830-0905)

日期:2021年09月07日


主要内容

新规速递

  • 文旅部印发《网络表演经纪机构管理办法》

  • 市场监管总局就《中华人民共和国电子商务法》修改征求意见

  • 限制食品过度包装的强制性国家标准发布

  • 证监会发布两项金融行业标准

  • 国务院印发《横琴粤港澳合作区建设总体方案》

执法动态

  • 国家持续加强反垄断及反不正当竞争执法

  • 最高检发布第二十九批指导性案例

  • 中消协支持重庆市消费者权益保护委员会提起个人信息保护公益诉讼

域外法讯

  • WhatsApp因违反欧盟GDPR被处以2.25亿欧元罚款

  • 美国国际贸易委员会对电脑、服务器、手机、平板及元器件厂商展开337调查

  • 美国SEC因网络安全漏洞对8家金融公司处以罚款


新规速递

01

文旅部印发《网络表演经纪机构管理办法》

合规资讯

为加强网络文化市场管理,规范网络表演秩序,坚持正确的价值导向,治理娱乐圈乱象,文化和旅游部制定了《网络表演经纪机构管理办法》。从事网络表演经纪活动的网络表演经纪机构应当在法律规定的期限内取得相应的经营资质,网络表演经营单位应当依法对本单位开展的网络表演经营活动承担主体责任,核验平台内网络表演经纪机构资质。

资讯来源


合规提示

网络表演经纪机构对表演者应当承担以下方面的法律义务:采取有效手段核实表演者身份,同时注意保护个人信息;与表演者签订书面协议约定双方权利义务,否则不得提供服务;加强对签约网络表演者的约束,加强对粉丝群体的引导;应对表演者加强教育培训,提升表演者的业务能力及专业素养。在主播管理方面,直播平台作为直接提供内容传播服务方,负有人员管理和内容审核责任,网络表演经纪机构负有人员管理责任。主播在直播中出现违法违规情况,直播平台与网络表演经纪机构均负有责任。


02

市场监管总局就《中华人民共和国电子商务法》修改征求意见


合规资讯

8月31日,为加强知识产权保护,规范平台经济秩序,促进电子商务持续健康发展,国家市场监督管理总局起草了《关于修改〈中华人民共和国电子商务法〉的决定(征求意见稿)》(以下简称“《征求意见稿》”),并向社会公开征求意见。其修订内容主要为:一、延长反通知后等待期;二、为了缓和反通知等待期过长带来的可能的交易损失问题,增加一款规定;三、对平台内经营者的违规行为加重处罚力度。尤其应当注意的是第八十四条电子商务平台经营者对平台内经营者实施侵犯知识产权行为未依法采取必要措施的法律责任中增加“情节特别严重的,有关部门可以限制其开展相关网络经营活动,直至吊销网络经营相关许可证。”

资讯来源


合规提示

《征求意见稿》重点修订了知识产权侵权纠纷处理相关条款,并且加重了对侵犯知识产权行为的处罚力度。对于介于权利人与侵权方之间的平台经营者,应考虑根据《征求意见稿》中的纠纷处理制度对现有处理流程进行更新与调整,同时加强对平台的知识产权的监管,定期对平台网络环境进行巡视和督查,建立健全平台知识产权保护规则,与知识产权权利人加强沟通与合作。对于电商经营者,应更加重视并严格履行知识产权合规义务,防范因侵权而被吊销网络经营相关许可证的风险。


03

限制食品过度包装的强制性国家标准发布

合规资讯

9月2日,市场监督管理总局发布了新修订的《限制商品过度包装要求 食品和化妆品》强制性国家标准,将于2023年9月起实施。新标准涵盖31类食品、16类化妆品,包括茶叶、酒类、糕点、保健食品等。新标准严格限定了包装层数要求,食品中的粮食及其加工品不应超过三层包装,其他食品和化妆品不应超过四层包装;修改了包装空隙率限量要求及计算方法,增加了外包装体积检测、判定规则和不同商品的必要空间系数。该标准从发布到正式实施间隔2年的时间,于2023年9月1日正式实施。

资讯来源

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合规提示

新标准适用于31类食品与16类化妆品的销售与包装,不适用于赠品或非卖品。相关食品和化妆品生产企业需要根据新标准要求,在2年过渡期内合理地规划产品包装的合规性设计事项,并加快消纳库存包装和已进入市场的商品,确保标准实施后生产及销售的产品符合新标准,避免新标准对生产经营活动造成影响。此外,相关食品和化妆品企业需要结合新标准中的内容对设计、研发和生产人员进行合规培训与宣贯,使其更深入地了解新标准的技术内容。


04

证监会发布两项金融行业标准

合规资讯

9月3日,据证监会官网披露,证监会近日发布《证券期货业网络安全等级保护基本要求》(JR/T 0060—2021)、《证券期货业网络安全等级保护测评要求》(JR/T 0067—2021)2项金融行业标准,自公布之日起施行。《证券期货业信息系统安全等级保护基本要求(试行)》(JR/T 0060—2010)、《证券期货业信息系统安全等级保护测评要求(试行)》(JR/T 0067—2011)同时废止。

《证券期货业网络安全等级保护基本要求》规定了证券期货业网络安全等级保护的总体要求,以及第一级到第四级等级保护对象的安全通用要求和安全扩展要求,适用于证券期货业分等级的非涉密对象的安全建设和监督管理。《证券期货业网络安全等级保护测评要求》规定了证券期货业网络安全等级保护的等级测评方法、第一级到第四级的网络安全等级保护对象的测评要求、整体测评以及测评结论,适用于证券期货业安全测评服务机构、等级保护对象的运营使用单位及行业主管部门对证券期货业等级保护对象的安全状况进行安全测评,也可供网络安全职能部门进行证券期货业网络安全等级保护监督检查时参考使用。

资讯来源


合规提示

上述两项金融行业标准是证监会对进一步落实好网络安全等级保护工作的相关要求,具有非常重要的意义。伴随着资本市场信息化建设的推进,基础标准建设的加强,技术安全监管制度的持续完善,相关金融行业企业应当梳理新标准中的网络安全保障框架、不同安全等级对应的安全要求、网络安全岗位设置要求、网络安全岗位能力要求、网络安全人员能力评价要求以及金融机构网络安全培训相关要求,及时开展合规整改,在确保在技术更新的同时,实现安全管控水平稳步提升。


05

国务院印发《横琴粤港澳合作区建设总体方案》

合规资讯

9月5日,中共中央、国务院印发了《横琴粤澳深度合作区建设总体方案》,强调做好横琴粤澳深度合作区开发开放,是深入实施《粤港澳大湾区发展规划纲要》的重点举措,是丰富“一国两制”实践的重大部署。方案明确横琴粤港澳深度合作区实施范围为横琴岛“一线”和“二线”之间的海关监管区域,对合作区进行分区分类施策管理。方案提出,要大力发展集成电路、电子元器件、新材料、新能源、大数据、人工智能、物联网、生物医药产业。加快构建特色芯片设计、测试和检测的微电子产业链。方案同时提出,促进国际互联网数据跨境安全有序流动。在国家数据跨境传输安全管理制度框架下,开展数据跨境传输安全管理试点,研究建设固网接入国际互联网的绿色通道,探索形成既能便利数据流动又能保障安全的机制。支持珠海、澳门相关高校、科研机构在确保个人信息和重要数据安全前提下,实现科学研究数据跨境互联互通。

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合规提示

粤澳两地的经济深度合作是“一国两制”的重要展现和发展方向。在推进粤港澳大湾区整体经济、贸易、文化、数据联通和融合的发展趋势下,企业应当在有利的政策扶持下,在业务、管理、人才方面推动两地衔接,促进资源融合和利用。同时,企业也要注重风险防控,建立健全风险管理机制,严禁走私、洗钱、恐怖融资、逃税、违反进出口管制等行为。


执法动态

01

国家持续加强反垄断及反不正当竞争执法

合规资讯

本周国家政府各部门持续加强反垄断及反不正当竞争领域的执法活动,主要工作包括:

  • 8月30日,习近平主席主持召开中央全面深化改革委员会第二十一次会议,审议通过了《关于强化反垄断深入推进公平竞争政策实施的意见》等多项意见。

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  • 8月30日,市场监督管理总局对哈啰、青桔、美团、怪兽、小电、来电、街电、搜电8家共享消费品牌经营企业进行行政指导,取得了行业合规意识增强、竞争秩序逐步规范等方面的积极成效。

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  • 9月3日,市场监管总局发布《中国反垄断执法年度报告(2020)》,报告总结了市场监管部门在2020年的反垄断执法、制度构建及能力建设工作,指出将坚持支持和规范并重,坚持治“果”和治“因”并重,坚持监管执法和制度建设并重,不断提升反垄断监管效能,全力完善竞争治理。

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  • 9月3日,市场监管总局发布2020年反垄断执法十大典型案例,具体包括两起与行业协会组织企业联合涨价的垄断协议案;两起滥用市场支配地位案;四起与经营者集中相关的案例,并特别点出了其中两起互联网领域违法并购案例;两起系行政垄断案。

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  • 交通运输部会同中央网信办、工业和信息化部、公安部、国家市场监管总局等五部门约谈11家网约车平台,要求各平台公司坚守依法合规经营底线,维护公平竞争市场秩序,保障司乘人员合法权益,落实安全稳定主体责任,保障用户信息与主体安全。

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  • 云南省市场监督管理局认为某航油云南分公司在收取航空煤油油费外另行收取公路运输第三方费用的行为涉嫌垄断,做出1200余万元的行政处罚。

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合规提示

2020年中央经济工作会议将“强化反垄断和防止资本无序扩张”确定为2021年要抓好的八大重点任务之一。国家与地方从立法与执法层面共同发力持续且,持续完善并丰富我国反垄断及反不当竞争法律法规资源及执法实践,我国反垄断立法与执法可能会向着更大的处罚力度与刑事责任、更严格且高频的执法调查的方向发展。企业应关注《反垄断法》、《反不正当竞争法》及相关法律规则及下一阶段的立法趋势、执法要求,预先根据反垄断合规工作重点开展风险评估与合规改进,并结合相关执法案例与预警信息完善对各项业务的合规管理。


02

最高检发布第二十九批指导性案例

合规资讯

9月2日,最高人民检察院网站发布第二十九批指导性案例(公益诉讼检察工作主题)发布,供各级人民检察院参照适用。本批公益诉讼指导性案例分别涉及海洋环境保护、固体废物污染治理、高铁安全隐患防治、自然遗迹保护、传统村落保护,涉及领域广、案件类型丰富,包括民事公益诉讼、行政公益诉讼、刑事附带民事公益诉讼,涉及一审、二审、行政公益诉讼诉前程序。在目前公益诉讼检察缺乏专门立法的情况下,对现有立法不足进行了补充细化。

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合规提示

探索建立检察机关提起公益诉讼制度,是党的十八届四中全会作出的一项重大改革部署。根据本批发布的具有指导、规范和引领办案实践,能发挥以案释法、推动立法的作用的公益诉讼的指导性案例,相关企业应将典型案例作为教训来源,根据案例中的违法行为及应当遵守的法律规则对自身业务开展合规评估。涉及生态环境、资源保护、国有财产保护、食品安全领域等重点领域的企业,更应关注人民检察院公益诉讼工作开展情况,及时对业务中的不合规之处进行整改,合法合规经营。


03

中消协支持重庆市消费者权益保护委员会提起个人信息保护公益诉讼

合规资讯

2021年5月14日,重庆市第一中级人民法院受理了重庆市消费者权益保护委员会就重庆扬啟企业营销策划有限公司非法泄漏万名消费者个人信息提起消费民事公益诉讼一案。9月2日,重庆市第一中级人民法院开庭审理了此案。

该案系扬啟公司通过其经营的微信公众号发布文章非法泄露了众多消费者个人信息,严重损害社会公共利益。重庆市消委会诉请判令扬啟公司在省级以上媒体、其微信公众号首页就非法泄露众多消费者个人信息行为刊登书面道歉信进行公开赔礼道歉;判令其以行为赔偿损失,在判决生效起一年内策划、制作、发布其原创的消费领域公益宣传活动4次以上。

中消协对重庆市消委会的行动表示支持。该案是重庆市首例消费民事公益诉讼案件,并由重庆市人民检察院第一分院支持诉讼。同时,本案以消费公益宣传活动补偿损失的诉求在消费民事公益诉讼领域也具有显著创新性。

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合规提示

保障消费者个人信息安全,是人民群众对美好生活的新需求,也是新形势下消协组织加强消费者权益保护的着力点。在《个人信息保护法》自2021年8月20日颁布后,各企业应当根据相关法律法规的要求,切实遵守个人信息保护的原则和规则,采取合规有效的管理、技术手段实现企业内部、企业与第三方个人信息保护合规管理的保障。企业应当特别关注其提供的服务及产品是否存在侵害众多不特定消费者合法权益或者具有危及消费者人身、财产安全危险等损害公共利益的风险和现象,及时进行自查自纠,接到投诉应当积极整改,配合相关部门的调查工作。


域外法讯

01

WhatsApp因违反欧盟GDPR被处以2.25亿欧元罚款

合规资讯

9月2日(当地时间),爱尔兰数据保护委员会公布一则裁决,认定隶属脸书的即时通信工具WhatsApp因处理用户个人信息时未能充分告知相关事项,包括如何与母公司脸书共享这些信息,由此违反了欧盟《一般数据保护条例》(GDPR),最终被处以2.25亿欧元的罚款。

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合规提示

自2018年5月GDPR生效以来,欧盟各数据保护执法机构的执法监管愈发严格。自2021年7月卢森堡当局对亚马逊重罚7.46亿欧元,短短不到两个月,爱尔兰当局又对WhatsApp开出第二高天价罚单。因此,企业在欧盟开展业务活动或者处理的数据关涉到欧盟境内主体行为的,应当切实依据相应的法律法规要求,开展个人信息保护合规工作。当企业接到相关部门开展个人信息保护调查的通知或通告时,应当积极进行相关的举证,尽力展现企业对于个人信息保护所做的合规制度建设和成果,最大程度维护企业的合法利益。


02

美国国际贸易委员会对电脑、服务器、手机、平板及元器件厂商展开337调查

合规资讯

8月31日(当地时间),美国国际贸易委员会(ITC)根据投票结果,决定对特定笔记本电脑、台式机、服务器、移动电话、平板电脑及其组件启动 337 调查。调查对象包括美国亚马逊、美国戴尔科技集团、美国易安信公司、联想集团、联想(美国)公司、美国摩托罗拉、韩国 LG 电子、LG 电子美国公司、韩国三星电子、三星电子美国公司等电子巨头。

据悉,此次调查主要由爱尔兰 Sonrai Memory 发起申请,声称这些公司正在制造或销售在海外制造的笔记本电脑、台式机和手机,这些笔记本电脑、台式机和手机侵犯了其三项专利。

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合规提示

337调查是美国国际贸易委员会依据美国《1930年关税法》第337节的有关规定,针对进口贸易中的知识产权侵权行为以及其他不公平竞争行为开展调查,裁决是否侵权及有必要采取救济措施的一项准司法程序。本次337调查主要针对移动电子设备与笔记本电脑生产及销售企业。应对美国337调查,中国企业首先应当强化知识产权意识,注意审查专利实施、进口的授权许可的有效性;遭遇337调查时,应当积极应诉,选聘有经验、高素质的专业律师,联合政府、商会、行业协会及其他企业的力量,选择最佳应对措施。



03

美国SEC因网络安全漏洞对8家金融公司处以罚款

合规资讯

8月30日(当地时间),美国证券交易委员会(SEC)宣布对3项指控中的8家券商、经纪商和/或金融咨询公司实施制裁,这些公司因网络安全方面的漏洞导致电子邮件账户被入侵,从而暴露了数千名客户的个人信息。这8家公司为:Cetera Advisor Networks LLC、Cetera Investment Services LLC、Cetera Financial Specialists LLC、Cetera Advisors LLC和Cetera Investment Advisers LLC,Cambridge Investment Research Inc.和Cambridge Investment Research Advisors Inc.,以及KMS Financial Services Inc.。上述公司均已同意与SEC达成和解,其中Cetera被罚30万美元,Cambridge被罚25万美元,KMS被罚20万美元。

SEC负责人表示,投资顾问和券商需严格履行其保护客户信息的义务。如果公司仅在数据保护政策中明确了相关安全与合规措施,而在业务开展过程中未履行或只部分履行其义务,同样需要承担相应的责任。

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合规提示

SEC的指控依据为《1934年证券交易法(Securities Exchange Act of 1934)》中的旨在保护客户信息的Regulation S-P Rule 30(a),该条也被称为安全保障规则(Safeguard Rule),要求受管制的机构应就保障客户资料及交易记录,避免被黑客入侵或非授权行为窃取资料,订立相关政策及措施。根据SEC在上述案件中的说明,仅订立政策及措施是远不够的,相关主体还应当将政策及措施落实到实际业务流程中,切实履行网络安全义务,保障客户信息安全。在美国上市的中国金融服务机构应根据SEC的执法趋势,建立健全日常管理及操作流程与客户信息系统分级授权管理机制。


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