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鹏城合规观: 企业合规风险提示及预警(0823-0829)

日期:2021年09月06日



本期摘要

新规速递

一、 我国出台首部统一规范各类市场主体登记管理的行政法规

二、 网信办强调保护关键信息基础设施安全

三、 市场监管总局发布《医疗美容广告执法指南(征求意见稿)》

四、 网信办发布《互联网信息服务算法推荐管理规定(征求意见稿)》

五、 浙江省市场监督管理局发布《浙江省平台企业竞争合规指引》

执法动态

一、 工信部通报并下架侵害用户权益的APP

二、 证监会拟对北京文化及相关责任人员依法作出行政处罚并采取市场禁入措施

三、 网信办启动清朗·商业网站平台和“自媒体”违规采编发布财经类信息专项整治

四、 网信办启动清朗·移动应用程序PUSH弹窗突出问题专项整治

五、 广东市监局纠正深圳交运局等滥用行政权力排除、限制竞争行为

域外法讯

一、 OFAC与中国银行(英国)有限公司就苏丹金融交易达成和解协议

二、 英国数据保护《儿童准则》过渡期即将结束

三、 路透社:美国商务部批准华为购买汽车芯片的许可申请

四、 Facebook、Netflix及谷歌因违反韩国个人数据法而被罚约67亿韩元

五、 美国SEC向寻求赴美IPO的中国企业发布新信息披露要求

更多资讯,查阅往期《鹏城合规观》

新规速递


我国出台首部统一规范各类市场主体登记管理的行政法规

合规资讯

8月24日,国务院公布了《市场主体登记管理条例》(以下简称“《条例》“)。《条例》作为我国第一部整合了所有市场主体登记规范、管理规则的行政法规,共有6章55条,主要内容为:统一各类市场主体登记规则、明确了登记备案内容和具体要求、规定了登记程序与办理时限、首次设立歇业制度为经营困难企业设“缓冲带”、规定简易注销程序、加强登记事中事后监管措施、完善了撤销虚假登记制度等等。《条例》将自2022年3月1日起正式施行。

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合规提示

《条例》适用于在中国境内以营利为目的从事经营活动的各类市场主体的设立登记、变更登记和注销登记行为。值得注意的是,《条例》坚持放管结合的原则,在进一步为市场主体提供更加明确、统一、精简的登记与注销服务的同时,也加强了登记事项的事中事后监管措施,并对未依法办理变更登记或备案等违反登记管理秩序的行为设定了力度较大的罚款数额。市场主体应当如实提交登记材料,按照国家有关规定公示年度报告和登记相关信息,在使用营业执照时应当遵守相关规定,合法合规经营。


网信办强调保护关键信息基础设施安全

合规资讯

8月24日,国新办召开国务院政策例行吹风会,介绍《关键信息基础设施安全保护条例》有关情况。关于建立健全安全保护责任体系问题,国家互联网信息办公室副主任盛荣华表示,《条例》保护工作总体思路上主要把握以下三点:一是坚持问题导向,二是压实责任,三是做好与相关法律、行政法规的衔接。《条例》明确了相关方面的责任,一是关键信息基础设施运营者的责任,二是保护工作部门的责任,三是国家相关职能部门的责任。此外,《条例》还明确省级人民政府有关部门依据各自职责对关键信息基础设施实施安全保护和监督管理,提出一系列保障和促进措施,共同构建关键信息基础设施安全保护的责任体系,进一步筑牢国家网络安全屏障。

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合规提示

国家再次强调了对于关键信息基础设施运营者的主体责任,明确“谁运营谁负责”的原则。安全保护措施应当与关键信息基础设施同步规划、同步建设、同步使用。企业应当建立健全网络安全保护制度和责任制,保障人力、财力、物力投入,组织专门的人员及安全管理机构,开展安全合规计划、网络安全监测、风险评估、合规奖惩机制、网络安全应急及安全事件报告制度的全面构建。


市场监管总局发布《医疗美容广告执法指南(征求意见稿)》

合规资讯

8月27日,国家市场监管总局发布关于征求《医疗美容广告执法指南(征求意见稿)》(以下简称“《征求意见稿》“)意见的公告。《征求意见稿》提及将规范和加强医疗美容广告监管,维护医疗美容广告市场秩序,保护消费者合法权益,重点打击对未审批或备案的药品、医疗器械、诊疗科目及服务项目做广告、对诊疗安全性及功效做保证行承诺、以介绍健康养生知识等形式变相发布医美广告等乱象。反馈意见截止日期为2021年9月26日。

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合规提示

医疗美容企业、机构应遵守《广告法》、《医疗广告管理办法》的规定,在发布医疗美容广告前必须依法取得或者查验《医疗广告审查证明》并按规定发布,并依据卫生健康行政部门规定的内容、形式和途径主动公开医疗美容服务信息,并建立对医疗美容广告内容的合规审核机制,重点关注《征求意见稿》中的十项重点打击事项,及时撤下内容不合规的医疗美容广告并进行整改。建议医疗美容企业、机构在意见征求截止前,根据其业务实际情况积极地对《征求意见稿》发表相关意见,并开展合规改进。


网信办发布《互联网信息服务算法推荐管理规定(征求意见稿)》

合规资讯

8月27日,为了规范互联网信息服务算法推荐活动,维护国家安全和社会公共利益,保护公民、法人和其他组织的合法权益,促进互联网信息服务健康发展,国家网信办发布了《互联网信息服务算法推荐管理规定(征求意见稿)》。该规定针对在中国境内应用算法推荐技术提供互联网信息服务的平台及企业,提出在遵守法律法规,尊重社会公德和伦理,遵守商业道德和职业道德,遵循公正公平、公开透明、科学合理和诚实信用原则的基础上,应当在落实算法安全主体责任,建立健全用户注册、信息发布审核、算法机制机理审核、安全评估监测、安全事件应急处置、数据安全保护和个人信息保护等管理制度,制定并公开算法推荐相关服务规则,配备与算法推荐服务规模相适应的专业人员和技术支撑等方面,采取相应的管理措施及技术手段。

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合规提示

企业在运用算法进行个性化推荐时,在算法技术上应当遵守法律法规与伦理道德的要求,重点对推荐内容的意识流及价值导向加强管理,同时优化推荐算法透明度和可解释性,保障用户的相应数据权利。算法推荐服务者应当加强信息内容管理、用户模型和用户标签管理、算法推荐服务版面页面生态管理,并应根据服务的用户遵守相应的合规要求。需要特别注意的是,如构成“具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者”,企业应当在提供服务至日起十个工作日内,按照相关的规定通过互联网信息服务算法备案系统履行备案手续,并且按照国家有关规定开展安全评估。


浙江省市场监督管理局发布《浙江省平台企业竞争合规指引》

合规资讯

8月24日,为贯彻落实党中央关于强化反垄断和防止资本无序扩张、推动平台经济规范健康持续发展的重大决策部署,引导平台企业加强竞争合规管理,提高竞争合规意识,防范竞争合规风险,浙江省市场监督管理局制定了《浙江省平台企业竞争合规指引》。根据指引的相关规定,注册地在省内的各类平台企业以及在浙江省内从事经营活动但注册地在其他省的平台企业,可参照指引制定竞争合规制度,加强竞争合规风险管控。指引从竞争合规承诺与合规管理、风险识别、合规运行等方面做出了建议与指引。

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合规提示

企业应当以预防和降低竞争合规风险为目的,开展竞争合规管理。在合规承诺层面,建议企业的主要决策人员和高管带头作出竞争合规承诺。在合规管理层面,建议企业可根据自身组织架构和运营情况设置专门的竞争合规管理组织及人员,配置必要的资源,保证合规管理组织的独立性、专业性和权威性,保障竞争合规管理的有效实施。同时,企业可以根据自身的业务规模、商业模式和主要风险来源制定对口的竞争和合规管理制度。需要特别注意的是,涉及协议控制(VIE)架构的经营者集中,以及平台企业收购初创企业或者新兴平台有事实和证据显示可能具有排除、限制竞争效果的,均属于经营者集中反垄断审查范围。对于跨国企业,更加应该注意相关国家和地区的反垄断法律风险。


执法动态


工信部通报并下架侵害用户权益的APP

合规资讯

8月25日,国家工信部官网发布了2021年第9批《关于侵害用户权益行为的App通报》,其中包含了北京、天津、内蒙古、辽宁、上海、浙江、广东、四川各通信管理局关于存在问题的210款App。被通报的相关APP应在9月1日前完成整改落实工作。

同日,工信部通报,对APP违规索取权限、开屏弹窗信息骚扰用户等问题进行“回头看”,2021年第6、7批的通报APP中有67款未按时限要求完成整改。相关应用商店应立即相关APP进行下架处理,并加强举一反三,避免同类问题反复出现。

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合规提示

国家针对App违法违规收集及使用用户信息以及违规开展商业推送的整治自2020年5月开始至今持续开展,这反映了国家对于App违规收集使用个人信息及违规商业推送整治的决心和力度。在《个人信息保护法》即将生效的情况下,企业应当将开展数据合规工作作为重点工作,根据法律法规及相关指引对业务活动中收集及使用数据的全生命周期进行风险的识别和梳理,及时制定相应的合规制度,安排专业人员集中治理企业在日常经营中已经发现的违规风险,排除其他相关的潜在问题。若被监管机构或外部主体发现存在违规问题,应当积极按要求整改,必要时聘请专业外部机构协助处理。


证监会拟对北京文化及相关责任人员依法作出行政处罚并采取市场禁入措施

合规资讯

8月27日,中国证监会发布信息,拟对北京京西文化旅游股份有限公司(以下简称“北京文化”)及相关责任人员依法作出行政处罚并采取市场禁入措施。据悉,北京文化子公司北京世纪伙伴文化传媒有限公司在2018年虚假转让《倩女幽魂》和《大宋宫词》两部电视剧的项目投资份额收益权,虚增收入4.6亿元,虚增净利润1.91亿元,2018年年度报告存在虚假记载。

下一步,证监会将深入贯彻中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,落实“零容忍”工作方针,坚持分类监管、精准打击,依法从严从快从重查处各种信息披露违法违规行为,不断推动提升上市公司质量,更好服务实体经济高质量发展,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的法治保障。

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合规提示


财务造假和虚假信息披露严重侵蚀市场诚信基础,严重损害投资者合法权益,始终是证监会监管执法打击的重点。上市公司应当重视财务合规及信息披露合规,加强对定期报告和临时报告的合规管理,完善财务数据收集、核实制度,优化信息传递、审核及披露流程,规范公司治理结构,落实信息披露事务管理职责,根据相关规则真实、客观、完整地进行信息披露,并建立健全专项审计、公司舞弊案件线索调查、外部沟通交流等形式的工作机制。


网信办启动清朗·商业网站平台和“自媒体”违规采编发布财经类信息专项整治

合规资讯

8月27日,针对部分商业网站平台及其“自媒体”账号屡屡发生违规发布财经新闻、歪曲解读经济政策、唱衰唱空金融市场、充当“黑嘴”博人眼球、造谣传谣、敲诈勒索等严重扰乱网络传播秩序的违法违规行为,国家网信办决定自8月27日起开展清朗·商业网站平台和“自媒体”违规采编发布财经类信息专项整治,针对八类重点问题进行整治。即日起至10月26日,为专项整治的第一阶段,整改期间,国家网信办将会同国家发展改革委、财政部、中国人民银行、证监会、银保监会等财经主管部门,督促指导主要商业网站平台对照专项整治要求,集中清理一批违规发布的财经类信息,依法依规严处一批问题严重的网站平台,封禁关停一批充当“黑嘴”、敲诈勒索、社会反映强烈的“自媒体”账号。10月26日后,国家网信办将对第一阶段专项整治情况进行评估,视情开展下一阶段专项整治,努力通过一段时间的深入治理,有效遏制财经类信息网上传播乱象,为推动经济社会持续健康发展营造良好网上舆论环境。

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合规提示

针对国家提出的重点整治问题和内容,企业应当尽快采取相应的管理手段及技术措施进行自查自纠:企业作为信息发布主体的,应当在发布前对相关内容做好审核,排查相关的不良内容及法律风险,并且在开设相关账号及专栏的同时做好身份认证及账户保管工作;企业作为信息发布平台运营者的,应当定期定时对全网的信息内容做好关键词审核以及异常活动的监测,对污染网络环境、损害国家社会公众利益的言论及活动进行及时的监督,并且在必要时将相关情况对主管部门进行报告。


网信办启动清朗·移动应用程序PUSH弹窗突出问题专项整治

合规资讯

8月27日,针对网民反映强烈的移动应用程序PUSH弹窗违规推送、过滥推送等扰乱网络传播秩序问题,网信办启动“清朗·移动应用程序PUSH弹窗突出问题专项整治”,对整改不到位的移动应用程序将暂停PUSH弹窗功能。

网信办指出,移动应用程序PUSH弹窗环节问题突出表现在五个方面:一是推送来源不明或由“自媒体”违规生产的所谓“新闻”,造成虚假信息扩大传播;二是扎堆推送、渲染炒作恶性案件、灾难事故等,诱发社会恐慌情绪;三是片面追求流量,大肆炒作娱乐八卦、明星绯闻、血腥暴力、低俗恶俗等有悖社会主义核心价值观内容,传递错误价值取向;四是滥用算法推荐进行个性化PUSH弹窗,加剧“信息茧房”;五是未取得互联网新闻信息服务资质,违规PUSH弹窗推送新闻信息。

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合规提示

移动应用程序运营者应当对照整治工作要求以及相关规则开展深入整改,PUSH弹窗推送新闻信息的主体应当依法获取互联网新闻信息服务许可,建立完善PUSH弹窗审核管理规范,不转载推送商业网站平台和“自媒体”账号违规采编发布、转载的新闻信息,不恶意渲染炒作舆情热点,严格执行对推送内容的审核机制,建立健全PUSH弹窗推送每日台账制度等,并将整改内容固化为网站平台长效管理机制,从制度层面防止PUSH弹窗乱象发生。


广东市监局纠正深圳交运局等滥用行政权力排除、限制竞争行为

合规资讯

8月27日,根据广东省市场监督管理局发布的消息,针对深圳市交通运输局、深圳市公安局交通警察局违法增设行政许可,提高市场准入门槛,限制外地运输企业、小规模运输企业、个体运输司机进入本地市场从事沙石渣土运输等违反《反垄断法》的相关行为,广东省市场监督管理局依法作出《行政建议书》,建议深圳市人民政府责令深圳市交通运输局、深圳市公安局交通警察局停止滥用行政权力排除、限制竞争的相关行为,废止或修改有关文件,消除相关后果,依法保护市场公平竞争。

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合规提示

企业在日常经营活动中应当注重反垄断的合规管理,从风险识别、风险评估、风险提醒、风险处置、合规队伍建设、信息化建设等方面建立和完善企业反垄断合规制度。企业在境外开展业务时,应当同时了解并遵守业务所在国家或地区的反垄断相关法律规定,在全球视野下构建反垄断的合规高墙。另外,企业以及员工应当配合反垄断执法机构依法对涉嫌垄断行为进行调查,避免从事任何阻碍或者逃避调查的行为。


域外法讯


OFAC与中国银行(英国)有限公司就苏丹金融交易达成和解协议

合规资讯

8月26日(当地时间),美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)宣布与位于英国伦敦的中国银行(英国)有限公司(以下简称“中银英国”)就其违反《苏丹制裁条例》(Sudanese Sanctions Regulations)的行为达成2,329,991美元的和解。具体而言,在2014年9月4日至2016年2月24日期间,中银英国通过美国金融系统代表苏丹各方处理了111笔商业交易,总额达40,599,184美元,OFAC认定该行为明显违规行为。由于中银英国对上述明显违规行为进行了自愿披露,OFAC认定该案并非恶劣案件,从而对中银英国从轻处罚。除苏丹达尔富尔地区外,OFAC针对苏丹的全面制裁项目已于2020年12月14日撤销。

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合规提示

非美国主体应当特别关注美国在制裁方面的“长臂管辖权”。根据OFAC发布的《OFAC合规承诺框架》,若在开展业务时与美国涉及美国主体、美国原产产品、美国境内、美元或美国金融机构等任何美国“连接点”,非美国主体即应遵守美国的制裁要求。中国金融机构在开展涉及受美国制裁等高风险国家/地区的业务前,应当对交易主体、交易内容、资金来源与用途等相关信息进行深入且全面的尽职调查,如实保存尽调记录等文件资料,根据本机构业务模式与交易情况建立健全合规体系,在发生违规行为后,可以采取自愿披露、配合调查等救济措施以寻求减轻处罚。


英国数据保护《儿童准则》过渡期即将结束

合规资讯

8月25日(当地时间),英国信息专员办公室(ICO)发布讯息称《儿童准则》(The Children's Code)的适用过渡期即将结束,并将于2021年9月2日正式全面生效。《儿童准则》包含了为儿童提供在线服务需要遵循的关于数据保护影响评估、适龄应用、透明度要求、数据共享等15项数据保护标准,适用范围涵盖应用程序、游戏、连网玩具及设备、网络及社交媒体等在线互联网服务。《儿童准则》的适用对象包括英国公司和在英国有分支机构、办公室的处理个人数据的非英国公司,以及向可能被儿童访问的英国用户提供服务的非欧洲经济区公司。

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合规提示

英国《儿童准则》旨在规范相关主体设计和开发供儿童使用的在线服务保障儿童的线上利益。据悉,在一年的过渡期内,Facebook、Google、Instagram、TikTok和其他公司均对其儿童隐私和安全措施做出了重要的提升和完善。在英国涉及儿童个人信息处理业务的中国公司,特别是向可能被儿童访问的英国用户提供服务的中国公司,应对照《儿童准则》中的保护标准完善本企业的数据保护合规体系,关注执法机关后续的执法动向。


路透社:美国商务部批准华为购买汽车芯片的许可申请

合规资讯

8月25日(当地时间),据路透社报道,美国商务部工业和安全局(BIS)已批准金额高达数亿美元的许可申请,允许华为为其不断增长的汽车零部件业务购买芯片。华为以及海内外共153家关联公司先后于2019年5月、2019年8月、2020年8月被BIS列入“实体清单”,BIS限制其获取受美国管制的物料;2020年8月17日后受限物料范围扩大,除非符合保留条款中的条件,未经BIS许可华为不得获取符合外国直接产品规则(Foreign Direct Product Rule)的特定物料。据知情人士称,目前美国已批准供应商向华为出售用于视频屏幕和传感器等汽车零部件的芯片,但美国商务部未对上述事项作出回应。

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合规提示

2020年12月18日,美国商务部发布了有关实体清单脚注1主体直接产品规则的相关问答,要求供应链中任何参与到了实体清单脚注1主体交易的公司都应当分析直接产品规则是否适用,并遵守相关许可要求。根据路透社知情人士透露的讯息,相关企业可以与供应链上下游企业就华为许可申请批准情况进行沟通,并应当在许可的使用过程中遵守许可中列出的使用条件、使用期限与其他限制等。受该外国直接产品规则影响的企业,亦可以根据新闻中透露出的BIS执法倾向,合理判断许可申请策略。


Facebook、Netflix及谷歌因违反韩国个人数据法而被罚约67亿韩元

合规资讯

8月25日,韩国个人信息保护委员(Personal Information Protection Commission,PIPC)会召开第14次全体会议,议决通过了对Facebook和Netflix等三家企业共计征收约67亿韩元罚款及要求三家公司采取更正措施的方案。PIPC介绍称,Facebook违法项目最多,共达6项,包括在2018年4月至2019年9月间,Facebook未经用户同意,制作并收集人脸识别格式,因而被处64.4亿韩元罚款。PIPC还决定对Facebook非法收集个人身份证号码、未通知变更个人信息处理主体、委托处理个人信息、未公开将个人信息相关数据转移至海外、未提交所需资料等行为处以2600万韩元罚款。PIPC还对Netflix在用户加入服务程序结束之前未经同意收集个人信息行为处以2.2亿韩元罚款,并对其未公开将个人信息相关数据转移至海外的行为处以320万韩元罚款。

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合规提示

根据韩国《个人信息保护法》第39条规定,提供信息通信服务的个人信息处理者,在韩国未设立联络处的,如果服务使用者人数、营业额达到一定标准,必须在韩国以书面形式制定代理人,处理韩国的个人信息保护,信息泄露时的通知,报告等事宜。在韩开展个人信息收集、处理业务的企业应当根据韩国法律的规定,建立健全个人信息保护合规体系,设置代理人、数据保护合规官等。


美国SEC向寻求赴美IPO的中国企业发布新信息披露要求

合规资讯

8月23日(当地时间),据路透社报道,美国证券交易委员会(SEC)已开始向寻求在纽约上市(IPO)的中国公司发布新的信息披露要求,一些中国企业现在已开始收到美国证交会的具体指示,要求它们更详细地披露其使用可变利益实体(VIE)这种离岸工具进行IPO,及其对投资者的影响。SEC还就中国监管机构干预公司数据安全政策的风险提出了披露要求。

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合规提示

对于在境外上市的中国企业来说,在遵守境外上市及披露规则之前,必须先符合中国的法律法规,必须遵守中国网络安全、关键信息基础设施的安全、个人信息保护的安全的规定等。企业在搭建VIE架构时,应充分考虑未来业务交易结构,系统、人员、设备设置,以及数据流向,并制定有效的政策制度、合同协议、信息披露和授权安排。计划赴美上市的企业应当全面、深入地分析境内外上市相关规则,及时对经营架构进行调整,弥补并完善企业的数据合规体系。


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